為深入貫徹落實(shí)省委、省政府防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)的決策部署，切實(shí)提高省屬企業(yè)合規(guī)管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，保障企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，省國(guó)資委印發(fā)了《關(guān)于在部分省屬企業(yè)開(kāi)展合規(guī)管理試點(diǎn)工作的通知》（川國(guó)資委〔2019〕112號(hào)），將集團(tuán)公司列為首批7戶省屬企業(yè)合規(guī)管理試點(diǎn)單位。根據(jù)《通知》的精神，結(jié)合集團(tuán)公司實(shí)際，特制定本試點(diǎn)工作實(shí)施方案。

一、合規(guī)管理試點(diǎn)的重要意義

“合規(guī)”是指企業(yè)及其員工的經(jīng)營(yíng)管理行為符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和企業(yè)章程、規(guī)章制度以及國(guó)際條約、規(guī)則等要求。

“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”是指企業(yè)及其員工因不合規(guī)行為，引發(fā)法律責(zé)任、受到相關(guān)處罰、造成經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失以及其他負(fù)面影響的可能性。

“合規(guī)管理”是指以有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的，以企業(yè)和員工經(jīng)營(yíng)管理行為為對(duì)象，開(kāi)展包括制度制定、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、合規(guī)審查、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、責(zé)任追究、考核評(píng)價(jià)、合規(guī)培訓(xùn)等有組織、有計(jì)劃的活動(dòng)。

開(kāi)展合規(guī)管理試點(diǎn)工作，既是適應(yīng)外部“強(qiáng)監(jiān)管”政策要求，防范重大風(fēng)險(xiǎn)的必然之舉和重要舉措，也是推動(dòng)企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，提升國(guó)際化水平，高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在需要和工作指引。

二、合規(guī)管理試點(diǎn)的總體要求、目標(biāo)及基本原則

（一）總體要求。貫徹落實(shí)習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于合規(guī)管理的重要指示精神和省國(guó)資國(guó)企“合規(guī)管理建設(shè)年”的工作任務(wù)，緊密結(jié)合集團(tuán)公司正在開(kāi)展的“不忘初心、牢記使命”主題教育各項(xiàng)要求，聚焦對(duì)照集團(tuán)公司三大重點(diǎn)問(wèn)題及省委第十九巡回指導(dǎo)組的反饋意見(jiàn)，積極制定應(yīng)對(duì)措施，督促整改。立足于合規(guī)管理符合監(jiān)管，遵照國(guó)有資本監(jiān)管要求提升合規(guī)管理水平，立足于合規(guī)管理走向海外，建立完善合規(guī)管理先行的境外投資機(jī)制，立足于合規(guī)管理創(chuàng)造價(jià)值，培養(yǎng)企業(yè)合規(guī)文化核心競(jìng)爭(zhēng)力，構(gòu)建完整企業(yè)合規(guī)管理體系，提高“合規(guī)管理、人人有責(zé)”的管理意識(shí)，完善合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制，培育良好合規(guī)文化，形成具有自身特色的“鐵投模式”，有力推動(dòng)集團(tuán)公司高質(zhì)量發(fā)展。

（二）總體目標(biāo)。以合規(guī)管理建設(shè)試點(diǎn)工作為契機(jī)，持續(xù)將合規(guī)管理工作有效內(nèi)嵌到公司經(jīng)營(yíng)管理各環(huán)節(jié)、全流程，逐步實(shí)現(xiàn)國(guó)有企業(yè)改革、改制、混改工作與合規(guī)管理相融合，逐步實(shí)現(xiàn)二級(jí)公司股權(quán)多元化改革與合規(guī)管理相融合，逐步實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理中遠(yuǎn)期目標(biāo)與企業(yè)發(fā)展目標(biāo)相融合，對(duì)標(biāo)高質(zhì)量發(fā)展，打造一流國(guó)有企業(yè)。

（三）基本原則。一是融入中心工作，不搞“兩張皮”。開(kāi)展合規(guī)管理試點(diǎn)工作要堅(jiān)持融入集團(tuán)公司做強(qiáng)鐵路、公路建設(shè)兩大主業(yè)，做優(yōu)工程建設(shè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、新型城鎮(zhèn)化、資源開(kāi)發(fā)、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)五大輔業(yè)的中心工作，充分發(fā)揮合規(guī)管理在“2+5”產(chǎn)業(yè)布局中的重要作用，不能脫離這一中心工作搞“兩張皮”。要堅(jiān)持以“促發(fā)展、保效益、防風(fēng)險(xiǎn)”的工作理念，為集團(tuán)公司業(yè)務(wù)發(fā)展和經(jīng)營(yíng)管理提供優(yōu)質(zhì)高效的法律服務(wù)與合規(guī)經(jīng)營(yíng)保障。二是融合發(fā)展需求，不另起爐灶。集團(tuán)公司是在原有工作基礎(chǔ)上進(jìn)行合規(guī)管理的改革調(diào)整、管理優(yōu)化。合規(guī)管理試點(diǎn)工作要與集團(tuán)公司各項(xiàng)工作緊密結(jié)合，有利于促進(jìn)公司業(yè)務(wù)規(guī)范、持續(xù)、穩(wěn)健發(fā)展，有效防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。要與集團(tuán)公司構(gòu)建的“大風(fēng)控”體系下合規(guī)、內(nèi)控、法務(wù)、審計(jì)、監(jiān)察等管控體系相統(tǒng)籌、相銜接，構(gòu)建管理體系的“大屋頂”，進(jìn)一步優(yōu)化現(xiàn)有管控體系和資源，努力實(shí)現(xiàn)管理資源有機(jī)融合、管理效益最大化。三是融通企業(yè)情況，不搞“一刀切”。堅(jiān)持把合規(guī)管理融通到集團(tuán)公司經(jīng)營(yíng)管理的全過(guò)程，在重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)人員和海外經(jīng)營(yíng)中突出風(fēng)險(xiǎn)防范。根據(jù)集團(tuán)公司及所屬公司的功能定位、行業(yè)屬性、自身需求、發(fā)展階段，設(shè)計(jì)和推進(jìn)“一企一策、因企施策”的合規(guī)管理制度，運(yùn)用不同的“工具箱”，采取針對(duì)性的措施，構(gòu)建適應(yīng)集團(tuán)公司、四大核心子集團(tuán)、各直屬公司及海外項(xiàng)目實(shí)際情況的合規(guī)管理體系。主動(dòng)適應(yīng)外部監(jiān)管趨嚴(yán)的變化，以合規(guī)管理為抓手，練好內(nèi)功，提高管理水平，推動(dòng)集團(tuán)公司持續(xù)健康發(fā)展。

三、合規(guī)管理試點(diǎn)范圍

按照省國(guó)資委《關(guān)于在部分省屬企業(yè)開(kāi)展合規(guī)管理試點(diǎn)工作的通知》的要求，依據(jù)“試點(diǎn)先行，分步推進(jìn)”的重要原則，充分考慮企業(yè)規(guī)模、法治工作基礎(chǔ)等因素，本次集團(tuán)公司合規(guī)管理建設(shè)試點(diǎn)企業(yè)將納入四大核心子集團(tuán)統(tǒng)籌設(shè)計(jì)，協(xié)同聯(lián)動(dòng)，先行先試，分梯次展開(kāi)，在總結(jié)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，再全面推進(jìn)集團(tuán)公司合規(guī)管理工作。直屬公司結(jié)合試點(diǎn)實(shí)施方案，有序探索和推進(jìn)“依法經(jīng)營(yíng)、合規(guī)管理”的相應(yīng)工作。

四、合規(guī)管理試點(diǎn)主要工作內(nèi)容

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，層層推進(jìn)落實(shí)。

1.從主要領(lǐng)導(dǎo)抓合規(guī)，落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。企業(yè)合規(guī)管理建設(shè)是“一把手”工程，是集團(tuán)公司法治建設(shè)的重點(diǎn)任務(wù)。集團(tuán)公司及所屬公司主要負(fù)責(zé)人要履行合規(guī)管理和法治建設(shè)“第一責(zé)任人”職責(zé)，對(duì)合規(guī)管理試點(diǎn)工作親自謀劃、親自部署、親自推動(dòng)，形成各司其職、齊抓共管的格局，定期組織研究試點(diǎn)工作推進(jìn)情況。按照省國(guó)資委的文件要求，有條件的企業(yè)設(shè)置首席合規(guī)官，作為合規(guī)管理負(fù)責(zé)人。集團(tuán)公司是一家“跨國(guó)、跨行業(yè)、跨領(lǐng)域、跨所有制”的千億級(jí)國(guó)際化綜合型產(chǎn)業(yè)投資集團(tuán)，力爭(zhēng)成為四川第一家邁入“世界500強(qiáng)”的國(guó)有企業(yè)，又是7家全省首批合規(guī)管理試點(diǎn)單位之一，具備條件設(shè)立首席合規(guī)官，具體負(fù)責(zé)組織開(kāi)展合規(guī)管理工作。

2.從治理層面抓合規(guī)，建立組織架構(gòu)。集團(tuán)公司將董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)更名調(diào)整為“合規(guī)與風(fēng)控委員會(huì)”，增加該委員會(huì)的合規(guī)管理職責(zé)，承擔(dān)合規(guī)試點(diǎn)和合規(guī)管理的組織領(lǐng)導(dǎo)與統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作，定期召開(kāi)會(huì)議，研究決定合規(guī)管理重大事項(xiàng)或提出意見(jiàn)建議，指導(dǎo)、監(jiān)督和評(píng)價(jià)合規(guī)管理工作。成立由董事長(zhǎng)任組長(zhǎng)、總經(jīng)理任副組長(zhǎng)的合規(guī)管理試點(diǎn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，擔(dān)負(fù)主體責(zé)任，切實(shí)做好部署安排，指導(dǎo)督促所屬公司按照要求抓好試點(diǎn)工作推進(jìn)落實(shí)。所屬公司和海外項(xiàng)目也要及時(shí)成立領(lǐng)導(dǎo)小組，構(gòu)建“大格局、一盤(pán)棋”，上下聯(lián)動(dòng)，布局全面的合規(guī)管理體系。建立健全合規(guī)管理聯(lián)席會(huì)議制度，由集團(tuán)公司首席合規(guī)官負(fù)責(zé)召集，四大核心子集團(tuán)和集團(tuán)公司總部各業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人參加，定期開(kāi)展合規(guī)管理工作研究，重大事項(xiàng)提交集團(tuán)公司合規(guī)與風(fēng)控委員會(huì)審議，并不定期交流經(jīng)驗(yàn)，總結(jié)不足，完善舉措，將合規(guī)管理工作有效內(nèi)嵌到公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理各環(huán)節(jié)、全流程。

3.從責(zé)任落實(shí)抓合規(guī)，明確部門(mén)職責(zé)。集團(tuán)公司風(fēng)控與法律部作為合規(guī)管理工作的牽頭部門(mén)，主要負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督合規(guī)管理工作的開(kāi)展，為其他部門(mén)提供合規(guī)支持。業(yè)務(wù)部門(mén)為合規(guī)管理工作配合部門(mén)，負(fù)責(zé)本領(lǐng)域的日常合規(guī)管理工作，主動(dòng)開(kāi)展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和隱患排查，及時(shí)通報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，妥善應(yīng)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件，監(jiān)察、審計(jì)、法律、內(nèi)控、安全生產(chǎn)、質(zhì)量環(huán)保等相關(guān)部門(mén)，在職權(quán)范圍內(nèi)履行合規(guī)管理職責(zé)，形成集團(tuán)公司內(nèi)部全面協(xié)同、全員參與的合規(guī)管理工作格局。風(fēng)控與法律部設(shè)置合規(guī)管理崗，編制確定為2人，各配合部門(mén)應(yīng)細(xì)化明確重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)人員、海外人員合規(guī)職責(zé)，將合規(guī)管理職責(zé)落實(shí)到具體人員。四大核心子集團(tuán)、各直屬公司要明確合規(guī)管理工作牽頭部門(mén)，將合規(guī)管理試點(diǎn)工作布置到崗、落實(shí)到人。

（二）完善制度規(guī)范，把控風(fēng)險(xiǎn)防范。

1.健全制度審核辦法。促進(jìn)依法治企、合規(guī)經(jīng)營(yíng)，探索健全集團(tuán)公司規(guī)章制度合規(guī)性、有效性審核體系，建立“觸發(fā)式”的規(guī)章制度制定審核機(jī)制，研究起草集團(tuán)公司《規(guī)章制度制定合法合規(guī)審查暫行辦法》，合理規(guī)范規(guī)章制度制定的提起、審議及程序，進(jìn)一步提高規(guī)章制度的合規(guī)性和有效性。

2.推進(jìn)制度“廢改立”。以合法性合規(guī)性審查推進(jìn)集團(tuán)公司規(guī)章制度“廢改立”，集中力量用一年的時(shí)間推進(jìn)公司規(guī)章制度的全面梳理和清理調(diào)整。從合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別入手，系統(tǒng)梳理、診斷、修訂集團(tuán)公司現(xiàn)有管理制度，打通合規(guī)管理、合法審查和風(fēng)險(xiǎn)控制之間的流程渠道。以半年為期開(kāi)展合規(guī)評(píng)估，對(duì)制度體系進(jìn)行有效性分析，對(duì)出現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，深入查找根源，堵塞管理漏洞，持續(xù)改進(jìn)提升，為合規(guī)管理工作的全面開(kāi)展奠定制度基礎(chǔ)。

3.完善現(xiàn)有制度體系。分層級(jí)建立“2+N”合規(guī)管理制度體系，制定《企業(yè)合規(guī)準(zhǔn)則》，從堅(jiān)持誠(chéng)實(shí)守規(guī)、維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)、防止賄賂腐敗、回避利益沖突和保守商業(yè)秘密等五個(gè)方面切入，進(jìn)一步規(guī)范集團(tuán)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和員工履職行為，保障依法依規(guī)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。制定《合規(guī)管理試行辦法》，明確集團(tuán)公司合規(guī)管理組織體系架構(gòu)、經(jīng)營(yíng)管理層合規(guī)職責(zé)、合規(guī)操作流程、合規(guī)管理運(yùn)行及保障機(jī)制等內(nèi)容，為合規(guī)管理工作落地生效提供基本依據(jù)。制定N個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)管理實(shí)施細(xì)則，針對(duì)境外管理、投融資、工程建設(shè)等重點(diǎn)領(lǐng)域制定合規(guī)管理實(shí)施細(xì)則，全面提升企業(yè)管理、防范風(fēng)險(xiǎn)。四大核心子集團(tuán)和各直屬公司可根據(jù)自身情況自行制定相關(guān)辦法。

4.狠抓管理機(jī)制融合。抓機(jī)制融合，集團(tuán)公司建立由各部門(mén)、各公司，風(fēng)控與法律部及合規(guī)與風(fēng)控委員會(huì)，審計(jì)和監(jiān)察部門(mén)組成的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范的“三道防線”體系，與內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)防范“三道防線”有機(jī)融合，明確各層級(jí)全面風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)和邊界，統(tǒng)一構(gòu)建全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。抓業(yè)務(wù)融合，集團(tuán)公司合規(guī)管理構(gòu)建在“大風(fēng)控”體系下的合規(guī)、內(nèi)控、法務(wù)、審計(jì)“四位一體”融合機(jī)制，逐步實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理與內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)、法治建設(shè)同步規(guī)劃、同步實(shí)施、同步發(fā)展，提高合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)防范水平和能力，有效保障各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)定開(kāi)展。抓制度融合，在合規(guī)試點(diǎn)過(guò)程中，統(tǒng)籌兼顧集團(tuán)公司《全面風(fēng)險(xiǎn)防范管理暫行辦法》的實(shí)施和《法律風(fēng)險(xiǎn)管理指引》《大宗商品貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)管理暫行辦法》等風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、管控文件的起草制定，切實(shí)實(shí)現(xiàn)合規(guī)制度與現(xiàn)行管理制度深度融合。抓信息融合，探索建立跨業(yè)務(wù)領(lǐng)域、跨法人主體的合規(guī)管理信息共享平臺(tái)，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)采集簡(jiǎn)便、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、協(xié)同管理、靈活應(yīng)變的信息和數(shù)據(jù)溝通共享機(jī)制。

5.強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理。突出重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)人員，切實(shí)防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，全面推進(jìn)合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理。突出反商業(yè)賄賂、反壟斷、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，規(guī)范資產(chǎn)交易、招投標(biāo)等活動(dòng)；突出安全環(huán)保，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并整改違規(guī)問(wèn)題；突出勞動(dòng)用工，規(guī)范勞動(dòng)合同簽訂、履行、變更和解除，切實(shí)維護(hù)勞動(dòng)者合法權(quán)益；突出合作方與供應(yīng)鏈合規(guī)審查，對(duì)重要商業(yè)伙伴開(kāi)展合規(guī)調(diào)查，通過(guò)簽訂合規(guī)協(xié)議、要求做出合規(guī)承諾等方式促進(jìn)商業(yè)伙伴行為合規(guī)；突出知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，及時(shí)申請(qǐng)注冊(cè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果，規(guī)范實(shí)施許可和轉(zhuǎn)讓?zhuān)訌?qiáng)對(duì)商業(yè)秘密和商標(biāo)的保護(hù)，防止侵權(quán)行為，組織力量爭(zhēng)創(chuàng)“國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)”；突出海外投資經(jīng)營(yíng)行為的合規(guī)管理，深入研究投資所在國(guó)法律法規(guī)及相關(guān)國(guó)際規(guī)則，明確海外經(jīng)營(yíng)決策的紅線、底線，定期排查梳理海外投資經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)狀況，建立健全海外合規(guī)經(jīng)營(yíng)的制度、體系、流程，重視開(kāi)展項(xiàng)目的合規(guī)論證和盡職調(diào)查，依法加強(qiáng)對(duì)境外機(jī)構(gòu)的管控，以合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理為抓手最大限度防控海外經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

（三）健全內(nèi)部機(jī)制，增強(qiáng)合規(guī)實(shí)效。

1.建立健全全面合法合規(guī)審查機(jī)制。嚴(yán)格落實(shí)“三重一大”決策制度，細(xì)化各層級(jí)決策事項(xiàng)和權(quán)限，加強(qiáng)對(duì)決策事項(xiàng)的合規(guī)論證把關(guān)，保障決策依法合規(guī)。加強(qiáng)對(duì)生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)環(huán)節(jié)重點(diǎn)流程的監(jiān)督檢查，確保生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中照章辦事、按章操作。健全重點(diǎn)項(xiàng)目合規(guī)性分析報(bào)告機(jī)制，對(duì)重點(diǎn)項(xiàng)目決策程序、治理結(jié)構(gòu)、實(shí)施履行等內(nèi)容進(jìn)行合規(guī)性要點(diǎn)分析和開(kāi)展定期報(bào)告。嚴(yán)格執(zhí)行合法性審查制度，始終將重大決策、規(guī)章制度、重要合同合法審查實(shí)現(xiàn)“三個(gè)百分百”作為納入經(jīng)營(yíng)管理行為的必經(jīng)程序，實(shí)現(xiàn)合法性合規(guī)性審查全程參與、全面覆蓋。逐步將第三方盡職調(diào)查納入合規(guī)審查范圍，探索建立年度合規(guī)評(píng)價(jià)、專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)評(píng)價(jià)機(jī)制。

2.建立健全考評(píng)與問(wèn)責(zé)機(jī)制。健全完善合規(guī)管理考核指標(biāo)體系，將合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理與法律事務(wù)管理一并布置，一起落實(shí)，同時(shí)納入集團(tuán)各部門(mén)、四大核心子集團(tuán)和各直屬公司負(fù)責(zé)人的年度綜合考核。對(duì)所屬公司和員工合規(guī)職責(zé)履行情況進(jìn)行評(píng)析，并將結(jié)果作為員工考核、干部任用、評(píng)先選優(yōu)等工作的重要依據(jù)。針對(duì)違規(guī)行為的問(wèn)責(zé)追究，要建立違規(guī)問(wèn)責(zé)管理制度，對(duì)發(fā)生的重大違法違規(guī)案件造成嚴(yán)重后果的單位和員工必須嚴(yán)格問(wèn)責(zé)，嚴(yán)肅追究相關(guān)責(zé)任。

3.建立健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制。集團(tuán)各部門(mén)、四大核心子集團(tuán)和各直屬公司要按照合規(guī)要求主動(dòng)完善業(yè)務(wù)管理制度和流程，主動(dòng)開(kāi)展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和隱患排查，識(shí)別不合規(guī)事件原因、來(lái)源、后果，確定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，發(fā)布合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，及時(shí)向所屬公司合規(guī)管理牽頭部門(mén)通報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，妥善制定應(yīng)對(duì)措施，并上報(bào)集團(tuán)公司進(jìn)行備案。所屬公司合規(guī)管理的牽頭部門(mén)要統(tǒng)一建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi)具體、應(yīng)對(duì)措施有效的風(fēng)險(xiǎn)管理臺(tái)賬，為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的有效運(yùn)行提供理論支撐。

4.建立健全企業(yè)內(nèi)部違規(guī)舉報(bào)機(jī)制。充分發(fā)揮內(nèi)部監(jiān)督作用，重視內(nèi)部的單位、部門(mén)和員工違規(guī)問(wèn)題線索發(fā)現(xiàn)與處置，暢通各種違規(guī)舉報(bào)渠道，制定舉報(bào)人信息保密措施，受理合規(guī)管理職責(zé)范圍內(nèi)的違規(guī)舉報(bào)，組織或參與對(duì)違規(guī)事件的調(diào)查，并提出處理建議，對(duì)掌握的重大違規(guī)違紀(jì)情況及時(shí)移交紀(jì)檢部門(mén)或司法部門(mén)。

（四）落實(shí)基礎(chǔ)保障，強(qiáng)化信息建設(shè)。

1.建立專(zhuān)項(xiàng)預(yù)算和專(zhuān)業(yè)化隊(duì)伍。集團(tuán)公司和所屬各公司應(yīng)當(dāng)按照省國(guó)資委保障“人、才、物”的工作要求，將合規(guī)管理經(jīng)費(fèi)納入年度專(zhuān)項(xiàng)預(yù)算，保證合規(guī)管理經(jīng)費(fèi)與合規(guī)管理工作需要相適應(yīng)，保障合規(guī)試點(diǎn)和合規(guī)管理工作順利有效開(kāi)展。要根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)模、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)水平等因素，以試點(diǎn)工作為契機(jī)，通過(guò)內(nèi)部抽調(diào)和市場(chǎng)化選聘的方式，進(jìn)一步充實(shí)風(fēng)控與法務(wù)隊(duì)伍力量，為集團(tuán)公司高效率、高質(zhì)量推進(jìn)合規(guī)管理試點(diǎn)工作提供人力保障。所屬公司海外經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目應(yīng)配備專(zhuān)職人員，切實(shí)防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

2.大力開(kāi)展合規(guī)管理專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)。合規(guī)管理體系建設(shè)需要全員參與，形成企業(yè)文化氛圍。要結(jié)合法治宣傳教育，開(kāi)展形式多樣的合規(guī)文化的宣貫，探索建立集團(tuán)公司合規(guī)微信公眾號(hào)，電子期刊等載體，建立制度化、常態(tài)化培訓(xùn)機(jī)制，將合規(guī)管理專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)納入集團(tuán)公司年度培訓(xùn)計(jì)劃，針對(duì)不同層級(jí)員工定期開(kāi)展合規(guī)管理培訓(xùn)及講座，促進(jìn)公司管理者提高合規(guī)意識(shí)，帶頭依法依規(guī)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，確保員工理解和遵循集團(tuán)公司合規(guī)管理目標(biāo)和要求，將合規(guī)意識(shí)樹(shù)立為全體員工的內(nèi)心遵循和行為指引。集團(tuán)公司黨委中心組每年定期組織專(zhuān)題合規(guī)管理培訓(xùn)不少于1次，并不定期開(kāi)展集團(tuán)公司上下的各類(lèi)專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)管理員工培訓(xùn)。

3.強(qiáng)化合規(guī)管理信息化建設(shè)。在集團(tuán)公司現(xiàn)有的信息化平臺(tái)中增設(shè)合規(guī)管理模塊，通過(guò)信息化手段優(yōu)化管理流程、記錄和保存相關(guān)信息，結(jié)合重大事項(xiàng)、重要合同、重大法律糾紛等經(jīng)營(yíng)管理審批程序，加強(qiáng)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理行為依法合規(guī)情況的實(shí)時(shí)在線監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)分析，形成合規(guī)管理事項(xiàng)的評(píng)價(jià)分析和合規(guī)資料的集中管理，建立合規(guī)管理試點(diǎn)工作檔案庫(kù)，實(shí)現(xiàn)信息集成與共享。

（五）培育合規(guī)文化，做好合規(guī)報(bào)告。

1.編制企業(yè)合規(guī)手冊(cè)。集團(tuán)公司根據(jù)外部環(huán)境要求和形勢(shì)變化，大力推進(jìn)合規(guī)管理，為牢固樹(shù)立合規(guī)管理理念，在逐步完善集團(tuán)公司合規(guī)管理制度機(jī)制的基礎(chǔ)上，編制實(shí)施集團(tuán)公司《合規(guī)管理手冊(cè)》，逐步規(guī)范經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)和各項(xiàng)業(yè)務(wù)開(kāi)展；在逐步完善集團(tuán)公司合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制的基礎(chǔ)上，編制集團(tuán)公司《合規(guī)崗位手冊(cè)》，規(guī)范對(duì)外交往、職業(yè)操守、處理內(nèi)部關(guān)系、維護(hù)公司利益和承擔(dān)社會(huì)責(zé)任等方面的基本要求和行為準(zhǔn)則，為全體員工提供更全面、更細(xì)化的合規(guī)行為指南。　　

2.積極培育合規(guī)文化。通過(guò)制定企業(yè)合規(guī)手冊(cè)，簽訂合規(guī)管理承諾書(shū)，開(kāi)設(shè)合規(guī)微信公眾號(hào)、開(kāi)展合規(guī)專(zhuān)題活動(dòng)等多種形式，強(qiáng)化全員質(zhì)量、安全、誠(chéng)信、廉潔等意識(shí)、樹(shù)立依法合規(guī)、守法誠(chéng)信的價(jià)值觀，牢筑合規(guī)管理的思想基礎(chǔ)。大力培樹(shù)“合規(guī)管理、人人有責(zé)”等理念，不斷提升員工的合規(guī)意識(shí)，始終堅(jiān)持合規(guī)底線不可逾越，做到不合規(guī)的事情堅(jiān)決不做，不合規(guī)的效益堅(jiān)決不要。

3.建立合規(guī)報(bào)告制度。所屬公司對(duì)經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中發(fā)生較大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件，合規(guī)管理牽頭部門(mén)和相關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所屬公司合規(guī)管理第一責(zé)任人和集團(tuán)公司合規(guī)管理試點(diǎn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告，并及時(shí)提交合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件的情況材料。合規(guī)管理牽頭部門(mén)每月底定期向集團(tuán)公司合規(guī)管理試點(diǎn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)送合規(guī)管理工作信息，風(fēng)控與法律部每月向省國(guó)資報(bào)送工作簡(jiǎn)報(bào)，匯報(bào)試點(diǎn)工作的開(kāi)展情況，在試點(diǎn)工作結(jié)束后形成合規(guī)管理試點(diǎn)工作總結(jié)報(bào)告，經(jīng)集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)小組審核通過(guò)后形成專(zhuān)報(bào)報(bào)送省國(guó)資委。

五、合規(guī)管理試點(diǎn)總體安排

（一）動(dòng)員部署階段（2019年9月至2019年11月）。按照集團(tuán)公司安排，制定合規(guī)管理試點(diǎn)工作實(shí)施方案，成立工作領(lǐng)導(dǎo)小組，召開(kāi)動(dòng)員大會(huì)，對(duì)合規(guī)管理試點(diǎn)工作進(jìn)行安排部署；深入下屬企業(yè)開(kāi)展合規(guī)管理工作調(diào)研，摸清開(kāi)展合規(guī)管理的情況與問(wèn)題，為全面推進(jìn)奠定基礎(chǔ)；在集團(tuán)公司和下屬企業(yè)組織開(kāi)展合規(guī)管理培訓(xùn)和理論講座，增強(qiáng)全員合規(guī)意識(shí)；在10月開(kāi)展“合規(guī)管理宣傳月”活動(dòng)，集團(tuán)公司從上至下大力進(jìn)行合規(guī)管理宣傳工作，所屬公司要結(jié)合實(shí)際制定合規(guī)管理宣傳方案，認(rèn)真貫徹落實(shí)；適時(shí)組織集團(tuán)公司各部門(mén)、四大核心子集團(tuán)和各直屬公司到合規(guī)管理開(kāi)展較好的單位學(xué)習(xí)借鑒，加強(qiáng)研討交流，汲取優(yōu)秀經(jīng)驗(yàn)。

（二）全面推動(dòng)階段（2019年12月至2020年6月）。在試點(diǎn)工作推進(jìn)的過(guò)程中，集團(tuán)公司各部門(mén)、四大核心子集團(tuán)、各直屬公司要根據(jù)方案的工作部署，從組織建設(shè)、制度規(guī)范、健全機(jī)制、人員保障和文化培育等五個(gè)方面，進(jìn)一步完善合規(guī)體系建設(shè)。所屬公司牽頭部門(mén)和配合部門(mén)，要準(zhǔn)確定位，明確權(quán)責(zé)，指導(dǎo)督促各公司抓好試點(diǎn)方案推進(jìn)工作，認(rèn)真落實(shí)員工合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)審查、合規(guī)責(zé)任追究、合規(guī)檔案管理等工作，在各項(xiàng)工作中要突出重點(diǎn)領(lǐng)域的合規(guī)管理，針對(duì)前期查找的問(wèn)題清單，制定合規(guī)整改措施。在制度上抓好落實(shí)，在行動(dòng)上強(qiáng)化執(zhí)行。

（三）總結(jié)提升階段（2020年7月至2020年9月）。開(kāi)展對(duì)合規(guī)管理的評(píng)價(jià)工作，結(jié)合試點(diǎn)工作方案的要求，集團(tuán)公司合規(guī)管理試點(diǎn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組將對(duì)四大核心子集團(tuán)和各直屬公司開(kāi)展合規(guī)管理試點(diǎn)工作進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，對(duì)優(yōu)秀的經(jīng)驗(yàn)做法進(jìn)行推廣，對(duì)落實(shí)較差的情況總結(jié)不足，著力解決合規(guī)管理推進(jìn)中存在的實(shí)際問(wèn)題，確保合規(guī)管理工作取得實(shí)實(shí)在在的成效。同時(shí)結(jié)合試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)制定下一步合規(guī)管理體系建設(shè)的方法措施，工作思路，以試點(diǎn)期間所取得的經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)，形成成果轉(zhuǎn)化，為全面推進(jìn)集團(tuán)公司合規(guī)管理體系建設(shè)奠定優(yōu)勢(shì)基礎(chǔ)。

六、合規(guī)管理試點(diǎn)工作要求

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。合規(guī)管理的核心在于推進(jìn)集團(tuán)公司的全面合規(guī)、全員合規(guī)，集團(tuán)公司和所屬公司要把合規(guī)管理試點(diǎn)工作作為“一把手”工程抓落實(shí)，從法人治理結(jié)構(gòu)上做好頂層設(shè)計(jì)，單位負(fù)責(zé)人要高度重視，親自研究，部署落實(shí)舉措及合規(guī)試點(diǎn)有關(guān)工作。

（二）積極穩(wěn)妥推進(jìn)。合規(guī)管理試點(diǎn)工作要統(tǒng)一部署，要做到實(shí)體合規(guī)，程序合規(guī)，嚴(yán)禁搞運(yùn)動(dòng)式活動(dòng)，穩(wěn)步推進(jìn)，滿足集團(tuán)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理的內(nèi)在需要和內(nèi)外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)的合規(guī)要求，全面提升管理水平，為集團(tuán)公司持續(xù)健康發(fā)展保駕護(hù)航。

（三）鼓勵(lì)探索創(chuàng)新。試點(diǎn)工作要在合法的基礎(chǔ)上敢于創(chuàng)新，豐富形式，鼓勵(lì)真抓實(shí)干，建立容錯(cuò)機(jī)制，支持擔(dān)當(dāng)作為，只要不屬于有禁不止、不當(dāng)謀利、獨(dú)斷專(zhuān)行等情形者，要予以容錯(cuò)，營(yíng)造敢于探索創(chuàng)新，勇于責(zé)任擔(dān)當(dāng)?shù)墓ぷ鞣諊谠圏c(diǎn)工作中努力探索形成科學(xué)、合理、務(wù)實(shí)的合規(guī)管理“鐵投模式”，并構(gòu)建長(zhǎng)期有效、動(dòng)態(tài)完善的合規(guī)管理機(jī)制，有力保障集團(tuán)公司高質(zhì)量和可持續(xù)發(fā)展。

（四）依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。開(kāi)展合規(guī)管理可選擇聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)幫助實(shí)施，要做好中介機(jī)構(gòu)選聘程序合規(guī)工作，充分整合合規(guī)管理專(zhuān)家、常年法律顧問(wèn)的力量，加大對(duì)試點(diǎn)工作的智力支撐和力度支持。與法治教育相結(jié)合，提升員工依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，防范個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)明辨是非和拒腐防變的能力，做到在大是大非面前立場(chǎng)堅(jiān)定、頭腦清醒。

（五）強(qiáng)化責(zé)任落實(shí)。努力推進(jìn)試點(diǎn)工作，各公司合規(guī)管理牽頭部門(mén)要勇于擔(dān)當(dāng)，督促指導(dǎo)試點(diǎn)方案工作的落實(shí)，各職能部門(mén)工作要統(tǒng)籌銜接，既要各司其職，又要協(xié)同并進(jìn)，履行合規(guī)管理職責(zé)，確保集團(tuán)公司合規(guī)管理體系的全面建立和有效運(yùn)行。四大核心子集團(tuán)和各直屬公司于9月底前將其合規(guī)管理試點(diǎn)工作實(shí)施意見(jiàn)上報(bào)集團(tuán)公司合規(guī)管理試點(diǎn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。